》什么是境外投资（ODI）备案？

境外投资是指中国境内企业通过新设或并购方式在境外拥有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。境外投资（ODI)备案是指上述企业的境外投资行为需要履行中国各政府部门的审批程序，也就是我们常说的ODI（Outbound Direct Investment)备案。

依据国家发展和改革委员会2017年11号文件《企业境外投资管理办法》和商务部2014年第3号《境外投资管理办法》及2018年第24号《对外投资备案（核准）报告暂行办法》的规定：注册在中华人民共和国境内的企业，直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理权等，需要遵守《企业境外投资管理办法》。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理；企业其他情形的境外投资，需要实行备案管理。

》ODI备案需要哪几个部门的审批及颁发何种证书？

ODI备案需要取得三个主管部门的备案或核准和登记，分别是：

1、国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发改委的备案或核准，审核通过后将颁发《境外投资项目备案通知书》；

2、商务部或地方商务部门的备案或核准，审核通过后将颁发《企业境外投资证书》；

3、国家外汇管理局地方分局的外汇登记（所在地开户银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管），审核通过后将出具《银行外汇登记证》。

》申请ODI备案对国内企业的要求

1、境内公司成立至少半年（最好1年）以上；

2、财务报告或审计报告体现盈利；

3、净资产收益率（净利润/所有者权益）高于5%；

4、负债率（负债总额/资产总额）低于70%；

5、股东背景、资金来源必须真实、合法。

》ODI备案申报企业需提供的材料

1、国内公司需提供的资料：

1）营业执照及法定代表人身份证；

2）追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图；

3）境外投资资金的来源证明；若为自有资金，需提供最新的银行存款证明；

4）最新年度审计报告及最新月度财务报表；

5）提供对接商务部、发改委的管理联络人（需设立总负责人、主管、具体办事人员共3-4名）的姓名、身份证号码、联系电话和电子邮箱。

2、拟新成立境外公司需提供的资料：

1）公司中英文名称及股东、董事信息；

2）公司注册资本；

3）注册地址及营业范围；

4）公司章程（中文翻译版）；

5）境外公司经营年限、雇佣境外当地员工和国内派出人数；

6）预计境外公司三年营业额、利润及纳税金额等。

*备注：

1）无论是国内公司还是境外公司，股东架构需追溯到自然人和上市公司为止，所有被追溯到的最终自然人股东均要提供身份证明文件。

2）建议提供：该境外投资项目是否带动国内优势产能/装备/技术的输出（出口）、是否带动“一带一路”沿线国家发展及基础设施建设、获取国外何种先进技术、是否获得或建立当地营销网络等信息。

》为何ODI备案申报需要聘请专业的顾问团队？

ODI备案申报流程复杂、文件繁琐，如果：对相关法律法规理解不充分，不知晓审批部门对不同行业的潜在资质要求和对申报资料的审核要点，不清楚发改委和商务部网上申报系统的填写要求，错误判断申报各类资料时间点与境外公司成立时间的匹配......这些因素都可能导致审批不通过或浪费了大量的时间和人力成本。请专业的人做复杂的事，这才是性价比和效率最佳的选择。

豪迈国际的ODI申报专业团队，通晓国家相关法律法规，清晰审批部门的审核要点，具备大量成功案例，全程跟踪、专家一对一服务，帮助客户高效顺利获得ODI审批。我们承诺：不成功全额退款。

留言版：

       若您有任何问题与需求，请填写如下信息，我司专家团队将为您解答，谢谢！！